
成本、缩短维权周期,切实保护中小投资者合法权益。 兴业证券非银金融行业首席分析师徐一洲指出,《规定》通过刚性约束和柔性扣分激励券商自我纠偏,节约监管资源。在评级下调及扣分机制方面,《规定》明确对重大违法案件可直接下调评级,突破传统扣分限制,显著提升违法成本,倒逼行业严格遵守合规底线;《规定》优化行政处罚扣分体系,提高“资格罚”扣分分值,新增“被采取暂不接受提交的相关文件、限制从事相关业务或者限制
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发布时间:01:17:21